日前，上交所對保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬予以通報批評的決定。這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金公司”）指派，在交控科技股份有限公司申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市項目中，擔任具體負責人。

　　經(jīng)查明，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng )板上市申請文件審核問(wèn)詢(xún)函的回復》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《問(wèn)詢(xún)回復》）及同步報送的更新版招股說(shuō)明書(shū)中，萬(wàn)久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說(shuō)明書(shū)中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數據、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數據和內容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢(xún)問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書(shū)相關(guān)內容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執業(yè)規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門(mén)審核把關(guān)。違規行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

　　上交所在紀律處分決定書(shū)指出，招股說(shuō)明書(shū)報送稿以及對發(fā)行上市審核問(wèn)詢(xún)的回復，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場(chǎng)和投資者對此高度關(guān)注。萬(wàn)久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，應當恪守業(yè)務(wù)規則和行業(yè)規范，誠實(shí)守信、勤勉盡責，按照要求認真回復問(wèn)詢(xún)問(wèn)題，報告招股說(shuō)明書(shū)的修改內容。其上述不當行為，違反了《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng )板股票發(fā)行上市審核規則》的相關(guān)規定，也違反了保薦代表人的執業(yè)規范?；诓槊鞯氖聦?shí)，保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬是本次違規行為的直接責任人，上交所按照紀律處分委員會(huì )審核意見(jiàn)，對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會(huì )，并記入保薦代表人的執業(yè)質(zhì)量評價(jià)和誠信檔案。

　　上述違規行為發(fā)生，同時(shí)也說(shuō)明中金公司作為保薦機構，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節。就此，上交所已對中金公司另行采取了書(shū)面警示的監管措施，督促其在科創(chuàng )板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進(jìn)一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監督管理。

　　科創(chuàng )板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊制的重要組成部分，需要堅持以信息披露為中心，需要壓實(shí)中介機構對信息披露質(zhì)量的把關(guān)責任。后續，上交所對發(fā)行上市審核過(guò)程中發(fā)現的違規行為，將嚴格依規予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關(guān)責任人，能夠從本起違規行為和紀律處分中汲取經(jīng)驗教訓，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗證，共同推動(dòng)設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的平穩有序實(shí)施。

來(lái)源：上海證券交易所官網(wǎng)