（經(jīng)2007年5月16日公司2006年度股東大會(huì )審議通過(guò)）

 第一章 總 則

第一條 為保障東盛科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）信息披露真實(shí)、準確、完整、公平、及時(shí)，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等國家法律、法規和規章，制定本辦法。

第二條 信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報告和臨時(shí)報告等。本辦法所稱(chēng)信息，指公司履行持續性披露義務(wù)所需披露的信息與可能對股價(jià)產(chǎn)生較大影響的信息等，包括公司對外披露的信息和在該信息披露之前在公司內部通過(guò)記錄、收集、整理、審定等工作程序所形成的基礎信息等。

第三條 董事會(huì )辦公室為公司信息披露常設機構，即信息披露管理部門(mén)，具體工作由公司董事會(huì )秘書(shū)負責，主要任務(wù)是在董事會(huì )領(lǐng)導下，負責開(kāi)展公司對各類(lèi)投資者、股東、上海證券交易所、中國證券監督管理委員會(huì )等相關(guān)政府部門(mén)的信息披露工作，確保公司遵守有關(guān)法律、法規及上市規則。其基本職能主要是：

1、負責協(xié)調和組織公司各部門(mén)、各子公司及其絕對或相對控股的投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“權屬企業(yè)”）的信息披露管理，健全和完善公司信息披露制度，確保公司真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。

2、與中國證券監督委員會(huì )、上海證券交易所、青海監管局等的溝通職能。

3、境內外各類(lèi)投資者關(guān)系管理職能。包括但不限于保管股東名冊；保證每一位股東得到應該得到的信息和資料；接待、答復股東和潛在投資者的來(lái)訪(fǎng)來(lái)電。

4、與財經(jīng)類(lèi)媒體的溝通職能。

第四條 本辦法適用于如下人員和機構：

（一）公司董事會(huì )秘書(shū)和董事會(huì )辦公室；

（二）公司董事和董事會(huì )；

（三）公司監事和監事會(huì )；

（四）公司高級管理人員；

（五）公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負責人；

（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；

（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門(mén)。

第五條 本辦法由公司董事會(huì )負責實(shí)施，由公司董事長(cháng)或總經(jīng)理作為實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度的第一責任人，由董事會(huì )秘書(shū)負責具體協(xié)調。

第六條 本辦法由公司監事會(huì )負責監督。監事會(huì )應當對信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對發(fā)現的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì )進(jìn)行改正，并根據需要要求董事會(huì )對制度予以修訂。董事會(huì )不予更正的，監事會(huì )可以向上海證券交易所報告。經(jīng)上海證券交易所形式審核后，發(fā)布監事會(huì )公告。

第七條 公司出現信息披露違規行為被中國證監會(huì )依照《上市公司信息披露管理辦法》采取監管措施、或被上海證券交易所依據《股票上市規則》通報批評或公開(kāi)譴責的，公司董事會(huì )應當及時(shí)組織對信息披露事務(wù)管理制度及其實(shí)施情況的檢查，采取相應的更正措施。公司應當對有關(guān)責任人及時(shí)進(jìn)行內部處分，并將有關(guān)處理結果在5個(gè)工作日內報上海證券交易所備案。

第二章 信息披露的基本原則

第八條 公司應當履行以下信息披露的基本義務(wù)：

（一）公司應及時(shí)披露所有對公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，并在第一時(shí)間報送上海證券交易所。

（二）在公司的信息公開(kāi)披露以前，公司董事、監事、高級管理人員以及其他知情人員有責任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內。

（三）公司有責任持續進(jìn)行信息披露，保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整、及時(shí)，沒(méi)有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏；

（四）公司及其董事、監事、高級管理人員不得泄漏內幕信息，不得進(jìn)行內幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。

第九條 各權屬企業(yè)未經(jīng)批準或授權不能以任何形式以公司或各權屬企業(yè)的名義發(fā)布前述第二條所稱(chēng)信息。

第十條 各權屬企業(yè)根據要求向國家有關(guān)部門(mén)報送的報表、材料等信息，公司各權屬企業(yè)應切實(shí)履行信息保密義務(wù)，防止在公司公開(kāi)信息披露前泄露。各權屬企業(yè)認為報送的信息較難保密的，應事先通知并及時(shí)報送公司董事會(huì )秘書(shū)，由公司董事會(huì )秘書(shū)根據有關(guān)信息披露的規定予以處理。

第十一條 公司公開(kāi)披露信息的媒體為《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時(shí)報》和上海證券交易所網(wǎng)站，或董事會(huì )指定的其他媒體。

公司根據規定應當公開(kāi)披露的信息，各權屬企業(yè)不得先于指定報紙在其他公共傳媒（包括各類(lèi)網(wǎng)站）進(jìn)行發(fā)布，不得以新聞發(fā)布會(huì )或答記者問(wèn)等形式代替公司的正式公告。

第三章 信息披露的審核程序

第十二條 公開(kāi)信息披露的內部審批程序

（一）公開(kāi)信息披露的信息文稿均由董事會(huì )秘書(shū)審核；

（二）董事會(huì )秘書(shū)應按有關(guān)法律、法規、公司章程和公司的規章制度的規定，在履行法定審批程序后披露定期報告、股東大會(huì )決議和其他持續性披露的內容。

（三）董事會(huì )秘書(shū)應履行以下審核手續后在法定時(shí)間內發(fā)布臨時(shí)公告：

1、以董事會(huì )名義發(fā)布的臨時(shí)公告應最終提交董事會(huì )審核；

2、以監事會(huì )名義發(fā)布的臨時(shí)公告應最終提交監事會(huì )審核；

3、公司向中國證券監督管理委員會(huì )、上海證券交易所或其他有關(guān)政府部門(mén)遞交的報告、請示等文件和在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和經(jīng)濟數據的宣傳性信息文稿應提交董事長(cháng)審閱或由董事長(cháng)授權后最終簽發(fā)。

第十三條 公司未公開(kāi)信息應在第一時(shí)間通報給董事會(huì )秘書(shū)，由董事會(huì )秘書(shū)呈報董事長(cháng)。董事長(cháng)在接到報告后，應當立即向董事會(huì )報告，并敦促董事會(huì )秘書(shū)組織臨時(shí)報告的披露工作。

（一）未公開(kāi)信息的內部通報流程為：部門(mén)經(jīng)辦負責人向總經(jīng)理或董事會(huì )秘書(shū)報告，總經(jīng)理接到報告后應立即向董事會(huì )秘書(shū)通報情況，由董事會(huì )秘書(shū)向董事長(cháng)報告，部門(mén)經(jīng)辦負責人、總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)對公開(kāi)信息負有保密義務(wù)，不得擴散；

（二）擬公開(kāi)披露的信息文稿由董事會(huì )秘書(shū)草擬，按本辦法規定分別由董事會(huì )、監事會(huì )、董事長(cháng)審核；

（三）信息公開(kāi)披露前應當根據事件的具體情況，按照法律、法規、規范性文件以及公司章程、議事規則履行相應的內部審議程序，無(wú)需審議的，由董事長(cháng)授權后披露；

（四）監事會(huì )審議的事項及董事長(cháng)授權后披露的信息公開(kāi)后，董事會(huì )秘書(shū)負責將該信息通報公司的董事、監事、及高級管理人員；

（五）擬披露的信息在董事會(huì )、監事會(huì )、董事長(cháng)審核后，公司應按相關(guān)監管要求向青海證監局、上海證券交易所報告情況或報送材料；

（六）公司在媒體刊登相關(guān)宣傳信息比照本辦法信息披露的內部審核程序及通報流程進(jìn)行。

第四章 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)

第十四條 發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)應當符合中國證監會(huì )的相關(guān)規定。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在招股說(shuō)明書(shū)中披露。

公開(kāi)發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監會(huì )核準后，發(fā)行人應當在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。

第十五條 發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員，應當對招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準確、完整。

招股說(shuō)明書(shū)應當加蓋發(fā)行人公章。

第十六條 發(fā)行人申請首次公開(kāi)發(fā)行股票的，中國證監會(huì )受理申請文件后，發(fā)行審核委員會(huì )審核前，發(fā)行人應當將招股說(shuō)明書(shū)申報稿在中國證監會(huì )網(wǎng)站預先披露。

預先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據此發(fā)行股票。

第十七條 證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監會(huì )核準后至發(fā)行結束前，發(fā)生重要事項的，發(fā)行人應當向中國證監會(huì )書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)中國證監會(huì )同意后，修改招股說(shuō)明書(shū)或者作相應的補充公告。

第十八條 申請證券上市交易，應當按照證券交易所的規定編制上市公告書(shū)，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。

發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員，應當對上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準確、完整。

上市公告書(shū)應當加蓋發(fā)行人公章。

第十九條 招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機構的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報告的，相關(guān)內容應當與保薦人、證券服務(wù)機構出具的文件內容一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機構的意見(jiàn)不會(huì )產(chǎn)生誤導。

第二十條 本辦法第十四條至第十九條有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)的規定，適用于公司債券募集說(shuō)明書(shū)。

第二十一條 公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后，應當依法披露發(fā)行情況報告書(shū)。

第五章 定期報告的披露

第二十二條 公司應當披露的定期報告：

公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當披露。

年度報告中的財務(wù)會(huì )計報告應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計。

年度報告應當在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，中期報告應當在每個(gè)會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內，季度報告應當在每個(gè)會(huì )計年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結束后的1個(gè)月內編制完成并披露。

第一季度季度報告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報告的披露時(shí)間。

年度報告、中期報告、季度報告應當記載的內容、格式及編制，按中國證監會(huì )有關(guān)規定執行。

第二十三條 公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書(shū)面確認意見(jiàn)，監事會(huì )應當提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì )的編制和審核程序是否符合法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定，報告的內容是否能夠真實(shí)、準確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。

董事、監事、高級管理人員對定期報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。

第二十四條 公司預計經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應當及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jì)預告。

第二十五條 定期報告披露前出現業(yè)績(jì)泄露，或者出現業(yè)績(jì)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現異常波動(dòng)的，公司應當及時(shí)披露本報告期相關(guān)財務(wù)數據。

第二十六條 定期報告中財務(wù)會(huì )計報告被出具非標準審計報告的，公司董事會(huì )應當針對該審計意見(jiàn)涉及事項作出專(zhuān)項說(shuō)明。

　　第六章 臨時(shí)報告的披露

第二十七條 當發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件而投資者尚未得知時(shí)，公司應當立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱(chēng)重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償到期重大債務(wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責任；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、1/3以上監事或者總裁發(fā)生變動(dòng)；董事長(cháng)或者總裁無(wú)法履行職責；

（八）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

（十一）公司涉嫌違法違規被有權機關(guān)調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關(guān)調查或者采取強制措施；

（十二）新公布的法律、法規、規章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

（十三）董事會(huì )就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關(guān)決議；

（十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質(zhì)押；

（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十七）對外提供重大擔保；

（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

（十九）變更會(huì )計政策、會(huì )計估計；

（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責令改正或者經(jīng)董事會(huì )決定進(jìn)行更正；

（二十一）中國證監會(huì )規定的其他情形。

第二十八條 公司應當在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

（一）董事會(huì )或者監事會(huì )就該重大事件形成決議時(shí)；

（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；

（三）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時(shí)。

在前款規定的時(shí)點(diǎn)之前出現下列情形之一的，公司應當及時(shí)披露相關(guān)事項的現狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：

（一）該重大事件難以保密；

（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現傳聞；

（三）公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。

第二十九條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應當及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

第三十條 公司控股子公司發(fā)生本辦法第二十七條規定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應當履行信息披露義務(wù)。

公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應當履行信息披露義務(wù)。

第三十一條 涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應當依法履行報告、公告義務(wù)，披露權益變動(dòng)情況。

第三十二條 公司應當關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報道。

證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應當及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應當以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。

公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應當及時(shí)、準確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權轉讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第三十三條 公司證券及其衍生品種交易被中國證監會(huì )或者證券交易所認定為異常交易的，公司應當及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。

第七章 信息披露事務(wù)的管理

 第三十四條 信息披露相關(guān)文件、資料由董事會(huì )秘書(shū)負責保管。

第三十五條 公司董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時(shí)報告在規定期限內披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

第三十六條 公司總裁、財務(wù)總監、董事會(huì )秘書(shū)等高級管理人員應當及時(shí)編制定期報告草案，提請董事會(huì )審議；董事會(huì )秘書(shū)負責送達董事審閱；董事長(cháng)負責召集和主持董事會(huì )會(huì )議審議定期報告；監事會(huì )負責審核董事會(huì )編制的定期報告；董事會(huì )秘書(shū)負責組織定期報告的披露工作。

第三十七條 董事、監事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應當按照公司規定立即履行報告義務(wù)；董事長(cháng)在接到報告后，應當立即向董事會(huì )報告，并敦促董事會(huì )秘書(shū)組織臨時(shí)報告的披露工作。

第三十八條 公司通過(guò)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )、路演、接受投資者調研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內幕信息。

第三十九條 董事應當了解并持續關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調查、獲取決策所需要的資料。

第四十條 監事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進(jìn)行監督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現信息披露存在違法違規問(wèn)題的，應當進(jìn)行調查并提出處理建議。

監事會(huì )對定期報告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應當說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定，報告的內容是否能夠真實(shí)、準確、完整地反映公司的實(shí)際情況。

第四十一條 高級管理人員應當及時(shí)向董事會(huì )報告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財務(wù)方面出現的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第四十二條 董事會(huì )秘書(shū)負責組織和協(xié)調公司信息披露事務(wù)，匯集公司應予披露的信息并報告董事會(huì )，持續關(guān)注媒體對公司的報道并主動(dòng)求證報道的真實(shí)情況。董事會(huì )秘書(shū)有權參加股東大會(huì )、董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議和高級管理人員相關(guān)會(huì )議，有權了解公司的財務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

董事會(huì )秘書(shū)負責辦理公司信息對外公布等相關(guān)事宜。除監事會(huì )公告外，公司披露的信息應當以董事會(huì )公告的形式發(fā)布。董事、監事、高級管理人員非經(jīng)董事會(huì )書(shū)面授權，不得對外發(fā)布公司未披露信息。

公司應當為董事會(huì )秘書(shū)履行職責提供便利條件，財務(wù)總監應當配合董事會(huì )秘書(shū)在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

第四十三條 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應當主動(dòng)告知公司董事會(huì )，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

（一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結、司法拍賣(mài)、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

（三）擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

（四）中國證監會(huì )規定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應當及時(shí)、準確地向公司作出書(shū)面報告，并配合公司及時(shí)、準確地公告。

公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求公司向其提供內幕信息。

第四十四條 公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對象應當及時(shí)向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。

第四十五條 公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應當及時(shí)向公司董事會(huì )報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。公司應當履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

第四十六條 通過(guò)接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應當及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。

第四十七條 信息披露義務(wù)人應當向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機構提供與執業(yè)相關(guān)的所有資料，并確保資料的真實(shí)、準確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報。

保薦人、證券服務(wù)機構在為信息披露出具專(zhuān)項文件時(shí)，發(fā)現公司及其他信息披露義務(wù)人提供的材料有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應當要求其補充、糾正。信息披露義務(wù)人不予補充、糾正的，保薦人、證券服務(wù)機構應當及時(shí)向公司青海監管局和證券交易所報告。

第四十八條 公司解聘會(huì )計師事務(wù)所的，應當在董事會(huì )決議后及時(shí)通知會(huì )計師事務(wù)所，公司股東大會(huì )就解聘會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應當允許會(huì )計師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。股東大會(huì )作出解聘、更換會(huì )計師事務(wù)所決議的，公司應當在披露時(shí)說(shuō)明更換的具體原因和會(huì )計師事務(wù)所的陳述意見(jiàn)。

第四十九條 公司有關(guān)單位應當向董事會(huì )辦公室提供信息披露所需的資料和信息。公司各權屬企業(yè)發(fā)生符合本辦法第二十七條規定事項時(shí)，應按以下時(shí)點(diǎn)及時(shí)向董事會(huì )秘書(shū)報告，由其按照上海證券交易所上市規則的有關(guān)規定，及時(shí)公開(kāi)披露或履行法定決策程序后公開(kāi)披露：

（一）事項發(fā)生后的第一時(shí)間；

（二）與有關(guān)當事人有實(shí)質(zhì)性的接觸，或該事項有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展時(shí)；

（三）與有關(guān)當事人簽署協(xié)議前三個(gè)月，或該協(xié)議發(fā)生重大變更、中止、解除前三個(gè)月；

（四）有關(guān)事項獲政府有關(guān)部門(mén)批準或已披露的事項被政府有關(guān)部門(mén)否決時(shí)；

（五）有關(guān)事項實(shí)施完畢時(shí)；

第五十條 公司各子公司或控股公司在報告本辦法第二十七二條規定事項時(shí)，應提供以下文件的復印件和電子文檔：

（一）所涉事項的協(xié)議書(shū)或其草稿；

（二）董事會(huì )決議或有關(guān)權力機構決定的書(shū)面文件；

（三）所涉事項的政府批文；

（四）所涉資產(chǎn)的財務(wù)報表及有關(guān)的評估報告、審計報告；

（五）公司董事會(huì )秘書(shū)認為需要的其他文件（可行性報告、如事項涉及其他公司的則提供草擬公告等等）。

第五十一條 各子公司應建立相關(guān)的信息管理辦法，建立信息管理的網(wǎng)絡(luò )。按照公司公開(kāi)信息披露要求所提供的財務(wù)和非財務(wù)信息應依照公司和各權屬企業(yè)的制度履行相應的審批手續，確保信息的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性。

第五十二條 公司各權屬企業(yè)發(fā)生符合辦法第二十七條規定的有關(guān)事項時(shí)，應在有關(guān)事項發(fā)生前兩個(gè)月或預計可能發(fā)生時(shí)，主動(dòng)及時(shí)與公司董事會(huì )秘書(shū)聯(lián)系、溝通，并提供有關(guān)的資料。

第五十三條 各權屬企業(yè)的總經(jīng)理是信息管理工作的責任人，并應指定專(zhuān)人負責管理信息的管理工作。

第五十四條 公司實(shí)行信息管理負責人制度，公司各權屬企業(yè)于本制度實(shí)施之日起十五日內指定一名管理人員，作為本單位的信息管理負責人，各權屬企業(yè)應對其工作提供方便，公司負責對其進(jìn)行培訓。

第五十五條 信息管理負責人的主要職責：

（一）在公司定期報告編制期間，按照董事會(huì )秘書(shū)室的要求，按時(shí)報送相關(guān)的資料；

（二）協(xié)調組織持續性信息披露所需信息資料的收集、匯編、報告；

（三）領(lǐng)會(huì )信息披露方面的相關(guān)法律法規并在內部傳達；

（四）對于不能確定是否屬于應披露或可以披露事項的，應及時(shí)向董事會(huì )辦公室報告；

（五）發(fā)現企業(yè)內部信息披露違規情況立即向董事會(huì )秘書(shū)室報告；

（六）負責協(xié)調接待到本單位訪(fǎng)問(wèn)的機構投資者，確保介紹的內容符合本制度的要求。

（七）信息保密。

第五十六條 當信息管理負責人不能開(kāi)展工作或有其它情況不能履行職責的，該指派單位應及時(shí)向董事會(huì )辦公室說(shuō)明情況，并在五日內另行指定一名負責人。

第五十七條 公司各權屬企業(yè)在授權范圍內負責的重大事項和關(guān)聯(lián)交易，依公司的授權范圍和決策程序辦理，為避免遺漏應披露信息并確保決策程序的合規性，各權屬企業(yè)應當按第二十九條的要求，報送董事會(huì )辦公室備案，并將進(jìn)展情況及時(shí)報送董事會(huì )辦公室。

第五十八條 董事會(huì )辦公室有責任采取必要的工作措施，借助傳真、電話(huà)、電子郵件、下發(fā)文件、會(huì )議、參觀(guān)工廠(chǎng)等手段，通過(guò)定期問(wèn)卷、調研函、任務(wù)分解書(shū)等形式，開(kāi)展信息披露工作，各權屬企業(yè)應予以配合。

第五十九條 各權屬企業(yè)如因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要在公開(kāi)媒體和各類(lèi)網(wǎng)站上發(fā)布新聞稿的，應提前把有關(guān)內容或文稿報送董事會(huì )辦公室會(huì )簽。

第八章 責 任

第六十條 公司董事、監事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性負責，但有充分證據表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)的除外。

公司董事長(cháng)、總裁、董事會(huì )秘書(shū)，應當對公司臨時(shí)報告信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。

公司董事長(cháng)、總裁、財務(wù)總監應對公司財務(wù)報告的真實(shí)性、準確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔主要責任。

第六十一條 為保證董事會(huì )秘書(shū)充分履行信息披露職責，凡本公司有關(guān)部門(mén)發(fā)生上述事項應立即向董事會(huì )秘書(shū)報告，并提供上述事項的種類(lèi)資料和信息。必要時(shí)應通知董事會(huì )秘書(shū)列席會(huì )議。

公司有關(guān)部門(mén)對于是否涉及信息披露事項有疑問(wèn)時(shí)，應及時(shí)向董事會(huì )秘書(shū)或通過(guò)董事會(huì )秘書(shū)向上海證券交易所咨詢(xún)。

第六十二條 公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)及其負責人、董事和董事會(huì )、監事和監事會(huì )、高級管理人員、公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負責人在公司信息披露中的工作職責：

（一）董事會(huì )秘書(shū)負責協(xié)調實(shí)施信息披露事務(wù)管理制度，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門(mén)具體承擔公司信息披露工作；

（二）公司董事和董事會(huì )應勤勉盡責、確保公司信息披露內容的真實(shí)、準確、完整；

（三）監事和監事會(huì )除應確保有關(guān)監事會(huì )公告內容的真實(shí)、準確、完整外，應負責對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關(guān)職責的行為進(jìn)行監督；

（四）公司董事和董事會(huì )、監事和監事會(huì )以及高級管理人員有責任保證公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)及公司董事會(huì )秘書(shū)及時(shí)知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應當披露的信息；

（五）公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負責人應當督促本部門(mén)或公司嚴格執行信息披露事務(wù)管理和報告制度，確保本部門(mén)或公司發(fā)生的應予披露的重大信息及時(shí)通報給公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)或董事會(huì )秘書(shū)；

（六）上述各類(lèi)人員對公司未公開(kāi)信息負有保密責任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開(kāi)披露的信息。

信息披露上報職責明確如下：

（一）公司組織機構及結構的變化、經(jīng)營(yíng)情況的重大變化等情況由公司人力資源部與辦公室、企業(yè)管理部提供；

（二）勞動(dòng)人事用工制度和薪酬制度的變化、重大人事變動(dòng)等情況，由公司人力資源部提供；

（三）重大經(jīng)營(yíng)情況、購銷(xiāo)合同、市場(chǎng)環(huán)境變化等情況由公司各權屬企業(yè)及企業(yè)管理部提供；

（四）本公司及控股子公司訂立的借貸、擔保、委托理財、買(mǎi)賣(mài)、贈與、租賃、籌資融資、購置資產(chǎn)、承包等合同文本及相關(guān)財務(wù)數據、資料由公司財務(wù)管理部和資金部負責提供；

（五）董事會(huì )、監事會(huì )、股東大會(huì )的情況由董事會(huì )辦公室提供；

（六）公司的發(fā)展戰略、對外投資（包括控股公司、參股公司）情況由企業(yè)管理部提供；

（七）公司產(chǎn)品的質(zhì)量情況、新產(chǎn)品設計開(kāi)發(fā)項目情況、產(chǎn)品配套等由企業(yè)管理部和研究所等提供；

（八）公司訴訟或仲裁事項由辦公室提供。

第六十三條 公司各權屬企業(yè)發(fā)生上述重大事項而未報告或報告內容不準確的，造成本公司信息披露及時(shí)、疏漏、誤導，給本公司或投資者造成重大損失的，或者受到中國證監會(huì )及其派出機構、證券交易所公開(kāi)譴責和批評的，董事會(huì )秘書(shū)有權建議公司董事會(huì )對相關(guān)責任人給予行政及經(jīng)濟處罰。

第六十四條 公司根據國家財政主管部門(mén)的規定建立并執行財務(wù)管理和會(huì )計核算的內部控制，公司董事會(huì )及管理層負責檢查監督內部控制的建立和執行情況，保證相關(guān)控制規范的有效實(shí)施。

第九章 附 則

第六十五條 信息披露事務(wù)管理制度的培訓工作由董事會(huì )秘書(shū)負責組織。董事會(huì )秘書(shū)應當定期對公司董事、監事、公司高級管理人員、公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負責人以及其他負有信息披露職責的公司人員和部門(mén)開(kāi)展信息披露制度方面的相關(guān)培訓，并將年度培訓情況報上海證券交易所備案。

第五六十六條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

（一）為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項文件的保薦人、證券服務(wù)機構，是指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具保薦書(shū)、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見(jiàn)書(shū)、財務(wù)顧問(wèn)報告、資信評級報告等文件的保薦人、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構。

（二）及時(shí)，是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內。

（三）公司的關(guān)聯(lián)交易，是指公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或者義務(wù)的事項。

關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

（四）指定媒體，是指中國證監會(huì )指定的報刊和網(wǎng)站。

第六十七條 本辦法未盡事宜，按照《上海證券交易所上市規則》及國家有關(guān)公司信息披露的法律、法規的規定執行。

第六十八條 本辦法所稱(chēng)“以上”含本數。

第六十九條 本辦法由公司董事會(huì )負責解釋。

第七十條 董事會(huì )授權管理層根據實(shí)際情況調整和修改本辦法的附件。

第七十一條 本辦法經(jīng)公司股東大會(huì )批準后生效。

第七十二條 公司原《信息披露制度》自本辦法通過(guò)之日起予以廢止。